招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的  招募说明书（二零二四年第一号）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：恒丰银行股份有限公司               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      要紧领导   招商招丰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会                                         （证监许可【2016】 型洞开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容真正、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件王人备和内容合规为基础，以充分的信息露馅和投资者适合性为中枢，以加强投资者利 益保护和防范系统性风险为标的。中国证监会不合基金的投资价值及市集出息等作出本质性 判断或者保证。投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同等信息露馅文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤立及专科的财务看法。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分有计划自身的风险承受技艺，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境要素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券特殊的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据联系法律法则由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于弗成公开往还，一般情况下，往还不活跃，潜在较大流动性 风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应程序后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关系章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读联系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于股票型、搀杂型基 金，属于证券投资基金中的中等风险/收益品种。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为教诲基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收失约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时期等的不笃定，可能会给基金资产酿成损失。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金的过往事迹并不预示其异日阐发。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹阐发的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募说明书 和基金合同。   《基金合同》顺利后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   本基金本次更新招募说明书主要根据基金司理变更事项春联系信息进行了更新，更新截 止日为 2024 年 11 月 7 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2023 年 11 月 28 日，关系财务和事迹阐发数据结果日为 2023 年 9 月 30 日，财务和事迹阐发数据未经 审计。                                           招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §1 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办 法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理 轨则》（以下简称“《流动性风险轨则》”）等联系法律法则和《招商招丰纯债债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真正性、准确性、圆善性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的府上肯求召募 的。本基金管理东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §2 释义   在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 有用矫正和补充 投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用矫正和补充 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文牍等以及颁布机关对其往往 作念出的矫正 次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其往往作念出的矫正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者                   招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额持有东谈主名册和办理非往还过户等 受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 份额的行动 份额的行动                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 求将基金份额兑换为现款的行动 肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转换中转入肯求份额总额后的余额) 卓越上一日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的选贤举能 其他投资所形成的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。各样基金份额分设不同的基金代码，并分别公布 基金份额净值 金财产上钩提，属于基金的营运用度 的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其往往作念出的矫正            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、资产支援证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交 易的债券等 其更新 算，主见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §3 基金管理东谈主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    计划东谈主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外合伙基金管理公司。现在公司注册成本金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），鼓吹及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册成本金东谈主民币一亿元，鼓吹及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东谈主民币一亿六千万元，鼓吹及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民币一亿六千万 元加多至东谈主民币二亿一千万元。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东谈主 民币二亿一千万元加多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓吹及股权结构不变。   公司主要鼓吹招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行恒久对持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的营业银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券往还所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港采集往还所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券往还所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港采集往还所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为办事，承袭诚信、感性、专科、合作、成长的中枢 价值不雅，奋发成为中国资产管理行业具有相反化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行办事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部办事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办办事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司办事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委秘书、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委秘书、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、经营财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理兼操气派险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联耗损金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东谈主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任资产管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司办事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅办事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理办事）、党委副秘书、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副秘书、董事、总司理。   张想宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委秘书、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤立董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学锤真金不怕火。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副说明注解、说明注解，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤立董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰料理学院说明注解，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤立董事。现任公司孤立董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学办事，曾任 讲师、副说明注解、说明注解。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司孤立董事、上海同达创业投资股份有限公司孤立董事。现任公司孤立董事。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加办事，曾任招 商证券成本市集筹划部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局温顺东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加办事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时间有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时间部软件拓荒岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险遏抑岗从事风险管理办事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                   招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 高档司理、副总监、总监、看守长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商资产资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。    杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年首先后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。    潘西里先生，看守长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务办事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看守长。    董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行资产管理部副总司理、总行资产平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。    孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部办事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。    刘禛君先生，硕士。2014 年 12 月至 2019 年 5 月在招商资产资产管理有限公司办事， 任基金司帐，从事往还结算和估值核算办事；2019 年 5 月加入招商基金管理有限公司固定 收益投资部，任研究员，从事债券研究分析办事，现任招商招旺纯债债券型证券投资基金基 金司理（管理时期：2024 年 10 月 23 日于今）、招商招丰纯债债券型证券投资基金基金经 理（管理时期：2024 年 11 月 7 日于今）。    本基金历任基金司理包括：许强先生，管理时期为 2016 年 12 月 7 日至 2018 年 2 月 27 日；马龙先生，管理时期为 2018 年 2 月 27 日至 2021 年 6 月 2 日；徐一女士，管理时期为 年 11 月 7 日。    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。    徐勇先生，简历同上。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》等法律法则及规章的行动，并承诺建立健全里面 遏抑轨制，遴选有用措施，防范作歹行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的往还行为；   （7）大意职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则壅塞的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、驾驭证券往还价钱偏激他不正直的证券往还行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则壅塞的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、施行遏抑东谈主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当本基金的投资标的和投资策略，革职持有东谈主利益优先原则，防范利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。联系往还必须事前得到基 金托管东谈主首肯，并按法律法则赐与露馅。紧要关联往还应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述壅塞性轨则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的轨则扩充。 律、法则及行业表率，老诚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章经营；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）专门挫伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）回绝、打扰、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职守、滥用权利；   （7）泄露在职职期间洞悉的关系证券、基金的营业神秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息；   （8）协助、接受委托或以其它任何神情为其它组织或个东谈主进行证券往还；   （9）其他法律、行政法则以及中国证监会壅塞的行动。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）依照关系法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间洞悉的关系证券、基金的营业神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资经营等信息；   （4）不协助、接受委托或以其它任何神情为其它组织或个东谈主进行证券往还。   健全性原则、有用性原则、孤立性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面遏抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以收尾对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和遏抑。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司王法对公司经营管理行为、董事和公司管理层 的行动诳骗监督权。   （2）董事会风险遏抑委员会：风险遏抑委员会当作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项要紧的里面遏抑轨制并检验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理策略和政策并检验其扩充情况，审查公司关联往还和检验公司的里面审计和业务放哨情 况等。   （3）看守长：看守长负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核办事。看守长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生看守长照章以为需要讲述的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会讲述。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行为中发生的紧要突发性事件和紧要危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面遏抑轨制和风险管理政策的扩充情 况进行合规性监督检验，向公司风险管理委员会和总司理讲述。   （6）各业务部门：风险遏抑是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检验监督和风险遏抑。职工根据国度法律法则、公司规章 轨制、谈德表率和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面遏抑大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面遏抑大纲》和《法则革职政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的提要和总览，是对公司王法轨则的内控原则的细化和伸开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、府上档案管理轨制、事迹评估考察轨制、东谈主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。      （2）风险遏抑轨制      里面风险遏抑轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面遏抑大纲、法则革职政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、圭臬化功课进程轨制、采集往还轨制、权限管理轨制、信息 露馅轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对孤立的里面遏抑组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的关系法律法则、公司里面遏抑轨制在所赋予的权限内按照所轨则的程序和适合的方法对 监察放哨对象进行自制客不雅的检验和评价，包括探望评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、检验公司扩充国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险遏抑的监控办事、 扩没收司里面如期不如期的里面审计、探望公司里面的作歹案件等。      里面遏抑的基本要素包括遏抑环境、风险评估、遏抑行为、信息换取、里面监控。      （1）遏抑环境      公司致力于于缔造内控优先和风险遏抑的理念，培养全体职工的风险防范果断，营造一个 浓厚的风险遏抑的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律法则、管理层的经营想 想、公司的规章轨制并自愿革职，使风险果断畅达到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务进程、经营运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，遴选定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东谈主，并不竭完善联系的风险防范措施。      （3）遏抑行为      公司遏抑行为主要包括组织结构遏抑、操作遏抑和司帐遏抑等。      A．组织结构遏抑             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   各部门的成就体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此孤立、相 互牵制而况有孤立的讲述系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：   a.以各岗亭标的责任制为基础的第沿路监控防地：各部门里面办事岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成就，使不同的岗 位之间形成一种彼此检验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各联系部门、联系岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈监控防地：公司在联系部门、相 关岗亭之间建立圭臬化的业务操作进程、要紧业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的责任。   c.以看守长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。   B．操作遏抑   公司设定了一系列的操作遏抑的轨制技巧，如圭臬化业务进程、业务、岗亭和空间隔断 轨制、授权分责轨制、采集往还轨制、守秘轨制、信息露馅轨制、档案府上保全轨制、客户 投诉处理轨制等，遏抑日常运作和经营中的风险。   C．司帐遏抑   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，孤立核算；公司司帐核算与基 金司帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格辩别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的圆善和孤立。   （4）信息换取   即指实时地收尾信息的流动，如从下到上的讲述和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信回绝流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递适合的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务讲述轨制，包括如期讲述轨制和不如期讲述轨制。如期讲述轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行讲述。   A．扩充体系讲述蹊径：各业务东谈主员向部门负责东谈主讲述；部门负责东谈主向分担带领、总经 理讲述；   B．监督体系讲述蹊径：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门讲述，监察稽核部门 向总司理、看守长分别讲述；   C．看守长如期出具监察讲述，报送董事会偏激下设的风险遏抑委员会和中国证监会； 如发现紧要违章行动，应立即向董事会和中国证监会讲述。   （5）里面监控            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   看守长和监察稽核部门东谈主员负责日常监管办事，促使公司职工积极参与和革职里面遏抑 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险遏抑委员会、看守长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面遏抑轨制持续地进行测验，测验其是否恰当轨则要求并加以充实和 改善，实时反应政策法则、市集环境、时间等要素的变化趋势，保证内控轨制的有用性。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §4 基金托管东谈主   称呼：恒丰银行股份有限公司   住所：济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东谈主：辛树东谈主   成立时期：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织神情：股份有限公司   注册成本：1112.09629836 亿元东谈主民币   存续期间：持续经营   经营范围：接管东谈主民币入款；披发短期、中期和经久贷款；办理结算、单据贴现；刊行 金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服 务及担保；代理收付款项；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发 行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；资信探望、磋议、见证业务。   恒丰银行股份有限公司（简称“恒丰银行”）是 12 家宇宙性股份制营业银行之一，前 身为 1987 年景立的烟台住房储蓄银行。2003 年，经中国东谈主民银行批准，改制为恒丰银行股 份有限公司。2019 年完成市集化鼎新股改建账，中央汇金公司成为第一大鼓吹。   恒丰银行总部设在山东济南，在宇宙设有 319 家分支机构，其中在青岛、济南、南京、 杭州、成都、重庆、烟台、福州、昆明、西安、宁波、北京、上海、郑州、长沙、武汉、广 州、深圳、合肥设有 19 家一级分行，在苏州设有 1 家总行直属分行，在上海设有资金运营 中心、私东谈主银行部专营机构，在青岛设有全资子公司恒丰宽饶有限责任公司，发起设立 5 家村镇银行。   结果 2023 年 6 月末，恒丰银行总资产 13813 亿元，较岁首增长 3.73%，各项业务发展 势头雅致，经营效益稳步教诲。在英国《银人人》杂志发布的“2023 年全球银行 1000 强” 榜单中，按一级成本排行，恒丰银行位居 119 位，较上一年度飞腾 3 位；先后获评“数字化 转型立异企业”“中小银行数智化立异前锋”“银行业数字化转型优秀案例”“山东社会责              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 任企业”等荣誉称号。在“2022 年金砖国度可持续发展标的管理决议大赛”中，荣获“环 境保护及清洁动力使用类”佳作奖。   恒丰银即将恒久以习近平新期间中国特色社会主义想想为指导，对持党建引颈，承袭“向 上 向善 向好意思”办事，锚定“确立一流数字化敏捷银行”愿景，对持“持恒心 办恒业 共恒 丰——自驱、去冗、立异、超越、共赢”价值不雅，围绕“作念实基础、作念优主业、作念大零卖、 作念强原土、作念细成本”策略导向，不竭完善公司治理，持续强化金融立异，全面教诲服务能 力，奋发为经济社会高质料发展孝顺更大肆量。   恒丰银行股份有限公司总行设资金运营中心资产托管部，部门现存职工 30 东谈主，100%员 工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历。职工的学历档次较高，专科分 布合理，职业技能优良，职业谈德修养过硬，是一支老诚勤奋、积极跨越、开拓立异、奋斗 进取的资产托管从业东谈主员戎行。 督管理委员会采集批准，赢得证券投资基金托管经验。恒丰银行承袭"恒久发展、宽心寄托" 的宗旨，致力于于打造资产托管业务品牌，强化受托责任，采集时间和东谈主才上风，安全维持受 托资产。恒丰银行配备了高效的资金清理网罗、先进的托管业务抽象处理系统、完善的内控 风险遏抑轨制以及专科的托管运作团队，为客户提供全处所的抽象托管服务。现在已开展证 券投资基金托管、银行宽饶托管、基金公司专户居品托管、基金子公司专户/专项居品托管、 证券公司定向/麇集资产管理经营托管、相信经营托管、私募基金托管等多项业务。   保证业务运作严格遵命国度关系托管业务的法律法则和行业监管轨则，遵法经营、表率 运作、严格监察，保证托管财产的安全圆善，保护基金份额持有东谈主的正当权益，确保资产托 管业务安全、有用、稳健运行。   资产托管部内设负责风险管理的业务室，该业务室当作里面遏抑的监督、评价部门，组 织督促各联系业务室建立健全内控机制，并对各项业务偏激操作建议里面遏抑建议。该业务              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 室配备专职内控稽核东谈主员，依照关系法律、法则和规章轨制，对里面遏抑孤立诳骗稽核监察 权利。   （1）全面性原则。里面遏抑应当浸透到资产托管业务的决策、扩充、监督的全过程和 各个操作技艺，隐蔽统统业务室、岗亭、东谈主员，任何决策或操作应当有案可查。   （2）要紧性原则。资产托管业务的里面遏抑轨制应当在全面遏抑的基础上，关爱资产 托管业务运作的要紧业务事项和高风险规模。   （3）制衡性原则。里面业务室和岗亭的成就应权责分明、相对孤立、彼此制衡，通过 切实可行的措施来放手里面遏抑的盲点。负责风险管理的业务室当作里面遏抑的监督和评价 部门，孤立于里面遏抑果真立和扩充部门；负责里面遏抑监督与评价的内控稽核岗的办事具 有孤立性，不得兼任其他岗亭的办事。   （4）恰当性原则。里面遏抑体系应同资产托管业务规模、业务范围、竞争情景和风险 水平及业务其他环境相恰当，里面遏抑轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、 法律法则及经营管理的需要，应时进行相应修改和完善；里面遏抑应当具有高度的泰斗性， 任何东谈主不得领有超出里面遏抑不停的权力，里面遏抑存在的问题应当得到实时反馈和纠正。   （5）审慎性原则。里面风险管理必须以防范风险、审慎经营、保证托管资产的安全与 圆善。   （6）成本效益原则。里面遏抑应当衡量实施成本与预期效益，以合理的成本收尾既定 的内控标的。   （1）建立健全规章轨制：将风险防范和遏抑理念融入岗亭职责、办事进程、轨制确立 中，建立了明确的岗亭职责、科学的业务进程、详确的操作手册、严格的东谈主员行动表率等一 系列规章轨制；根据法律法则要务收尾托管业务隔断，确保资产孤立、环境孤立、东谈主员孤立、 业务轨制和管理孤立、网罗孤立。   （2）建立健全组织管理结构：不同行务室、岗亭之间彼此孤立、彼此制衡；明确岗亭 职责，落实岗亭责任制；加强职工管理，如期进行业务与职业谈德培训，造接事工业务修养， 使职工缔造风险防范与遏抑理念。   （3）风险识别与评估：负责风险管理的业务室指导各业务室进行风险识别、评估，制 定并实施风险遏抑措施，排查风险隐患；配备专职内控稽核东谈主员，依照关系法律、法则和规 章轨制，对里面遏抑孤立诳骗稽核监察权利。   （4）数据安全遏抑：业务操作区域相对孤立、数据和传真加密、数据传输走漏备份、 监控成就的运用和保障等措施保障数据安全。   （5）救急准备：如期组织各业务室、东谈主员进行救急演练，教诲救急事件的处置水平， 使托管业务的发展恰当业务连气儿性要求。            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作诳骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同偏激他关系轨则，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的筹划、收益分拨、 申购赎回以偏激他关系基金投资和运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和关系法律法 规轨则的行动，应实时以书面神情文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应实时 查对并回复基金托管东谈主。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。 如基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章行动，应实时向中国证监会讲述。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §5 联系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网往还平台   往还网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   计划东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   计划东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   计划东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   计划东谈主：张鹏   招商基金直销往还服务计划方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   计划东谈主：冯敏                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据 关系法律法则轨则诊治销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   计划东谈主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   计划东谈主：刘佳   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊凡俗合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   扩充事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册司帐师：曾浩、江丽雅   计划东谈主：曾浩、江丽雅                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的顺利    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》、 《业务王法》等关系法律、法则、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监 许可【2016】2206 号文注册公开召募。召募期从 2016 年 12 月 5 日起到 2016 年 12 月 5 日 止，共召募 200,009,528.20 份基金份额，有用认购总户数为 217 户。    本基金的基金合同已于 2016 年 12 月 7 日慎重顺利。    基金合同顺利后，连气儿二十个办事日出现基金份额持有东谈主数目活气二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲述中赐与露馅；连气儿六十个办事日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当远隔基金合同，并对本基金进行变现及清理程序，无需召开基 金份额持有东谈主大会。    法律法则或监管部门另有轨则时，从其轨则。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）             §7 基金份额的申购、赎回及转换   本基金的申购、赎回及转换将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招 募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业神情或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等往还方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购、赎回及转换，具体办法由基金管理东谈主另行公告。   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购、赎回及转换，具体办理时期为上海证券往还所、 深圳证券往还所的宽泛往还日的往还时期，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求 或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回及转换时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券、期货往还市集，证券、期货往还所往还时期变更、 新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关系轨则在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不卓越 3 个月开首办理申购，具体业务办理时期在申 购开首公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不卓越 3 个月开首办理赎回，具体业务办理时期在赎 回开首公告中轨则。   在笃定申购开首与赎回开首时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的关系轨则进行公告。   本基金管理东谈主在条件练习的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。转换业务通畅时期由基金管理东谈主届时另行公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回、转换肯求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回或转换价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或转换的价钱， 并按照下一洞开日的肯求处理。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 行筹划； 设施赎回； 名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息露馅办法》的关系轨则在指定媒介上公告；   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必须在新规 则开首实施前依照《信息露馅办法》的关系轨则在指定媒介上公告。   投资者申购本基金 A 类、C 类基金份额，原则上，投资者通过非直销销售机构网点申购 本基金的每笔最低金额为 10 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主官网往还平台申购，每笔 最低金额为 10 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销机构申购，初度最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含申购费）。施行操作中，各销售机 构在恰当上述轨则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售 机构公布的为准，投资东谈主需革职销售机构的联系轨则。   投资者申购 D 类基金份额，                单个基金账户单笔最低申购金额起点为 1000 万元东谈主民币（含 申购费），追加申购的最低金额为单笔 1 万元东谈主民币（含申购费）。   投资东谈主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东谈主应当 遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险遏抑 的需要，可遴选上述措施对基金规模赐与遏抑。具体见基金管理东谈主联系公告。   通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网往还平台赎回的，每次赎回基金份额不得低于 基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。施行操作中，以各销售机构及基金管 理东谈主官网往还平台的具体轨则为准。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   如遇多半赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同关系多半赎回或连气儿多半赎回的条件处理。   基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网往还平台转换的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，弗成进行转换。 款金额最低不少于东谈主民币 100 元，D 类基金份额每期扣款金额最低不少于东谈主民币 1000 万元。 施行操作中，以各销售机构的具体轨则为准。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。 限制。基金管理东谈主必须在诊治前依照《信息露馅办法》的关系轨则在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的程序，在洞开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的肯求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理王法等在遵 守基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则时期内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回肯求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多半赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 关系条件处理。   遇往还所或往还市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的要素影响业务处理进程，则赎回款项划付时期相应顺延。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时期进行诊治，并提前公告。   基金管理东谈主应以往还时期收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购或赎回肯求 日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进行阐明。T 日提 交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询肯求的阐明情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如联系 法律法则以及中国证监会另有轨则，则依轨则扩充。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构已 经接收到申购、赎回肯求。申购与赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明 情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由于投资东谈主的邪恶产生的投资东谈主任何 损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内、在不合基金份额持有东谈主利益酿成挫伤的前提下， 对上述业务的办理时期、方式等王法进行诊治。基金管理东谈主应在新王法开首实施前按照《信 息露馅办法》的关系轨则在指定媒介公告。   本基金申购 A 类和 D 类份额需缴纳申购费，C 类基金份额不收取申购用度。本基金采 用金额申购方式，A 类基金份额的申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，费 率按单笔分别筹划。        申购金额（M）                   申购费率         M＜100 万元                  0.80%          M≥500 万元            每笔 1000 元   本基金 D 类基金份额的申购费率遴选固定金额，为东谈主民币 1000 元/笔。   本基金的申购用度由 A 类和 D 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金 的市集推广、销售、登记等各项用度。   申购用度的筹划方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购用度为固定金额时，即申购用度＝固定金额申购用度以东谈主民币元为单元，筹划结果 保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位开首舍去，舍去部分归基金财产。                   招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下表：          持有期限（N）                     赎回费率               N＜7 天                   1.5%             N≥730 天               0%      本基金 D 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下表：          持有期限（N）                     赎回费率               N＜7 天                   1.5%            N≥7 天                0%      赎回用度的筹划方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率      赎回用度以东谈主民币元为单元，筹划结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位开首舍 去，舍去部分归基金财产。      A 类和 D 类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金 份额持有东谈主赎回该类基金份额时收取。对该类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财 产。      如法律法则对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新法则进行修改，不需召开持 有东谈主大会。      C 类基金份额不收取认购、申购费，赎回用度如下：                          赎回费率          持有期限（N）                     赎回费率               N＜7 天                   1.5%            N≥30 天               0%      赎回用度的筹划方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率      赎回用度以东谈主民币元为单元，筹划结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位开首舍 去，舍去部分归基金财产。      C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。如 法律法则对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新法则进行修改，不需召开持有东谈主大 会。      （1）各基金间转换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。      （2）每笔转换肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据联系法律法则 及基金合同、招募说明书的轨则收取。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）每笔转换肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金转换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）档次进行补差筹划。从申购费率（用度）高向低的基金转换时，不收取申购补差用度。   （4）基金转换遴选单笔筹划法，投资者当日屡次转换的，单笔筹划转换用度。   www.cmfchina.com 网上往还，详确费率圭臬或费率圭臬的诊治请查阅官网往还平台及基 金管理东谈主公告。 不利影响的前提下诊治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信 息露馅办法》的关系轨则在指定媒介上公告。 额持有东谈主无本质性不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销经营，如期或不如期地开展 基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主可 以适合调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公告。 管理东谈主发布的联系公告。 扣除申购用度后除以肯求当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额 的筹划结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位开首舍去，舍去部分归基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的筹划方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 100,800 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额阐明，对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：                    招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   申购金额=100,800 元   净申购金额=100,800/(1+0.80%)=100,000.00 元   申购用度=100,800－100,000.00=800.00 元   申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者遴选投资 100,800 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类 基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。 肯求当日该类基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，赎回金额单 位为元，筹划结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位开首舍去，舍去部分归基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   例 1：某投资者赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额且持就怕期为 3 年，赎回费率为 0%， 假设赎回肯求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0%=0 元   赎回金额=10,680.00-0=10,680.00 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持就怕期为 3 年，假设赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。   例 2：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持就怕期为 20 天，对应的赎回费 率为 0.2%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680 元   赎回用度=10,680×0.2%=21.36 元   赎回金额=10,680-21.36=10,658.64 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 20 天，假设赎回当日本基 金 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,658.64 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目。   T 日的基金份额净值在当日收市后筹划，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经中国证监会首肯，不错适合蔓延筹划或公告。基金份额净值的筹划，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产统统。如单个洞开日，本基金某类基金份额的净赎回肯求卓越上一日该类基金份额的 70%， 为看重基金份额持有东谈主利益，管理东谈主与托管东谈主协商一致后，不错加多基金份额净值的保留位                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 数到极少点后 8 位并以此进行阐明，具体以届时公告为准。如联系法律法则以及中国证监会 另有轨则，则依轨则扩充。      投资者申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。      基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行诊治，但不得本质 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于开首实施前依照《信息露馅办法》的关系轨则在 指定媒介上公告。      发生下列情况时，基金管理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 遴选暂停接受基金申购肯求的措施。 达到或者卓越 50%，或者变相回避 50%采集度的情形。      发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金投 资者的申购肯求时，基金管理东谈主应当根据关系轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购肯求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放手时， 基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项：                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 值。 管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求。 值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。      发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金管理东谈主决定回绝接受或暂停接受基金份额持有 东谈主的赎回肯求或者减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐明的 赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，未支付部分可缓期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前选 择将当日可能未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况放手时，基金管理东谈主应实时规复赎 回业务的办理并公告。      暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 关轨则，在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告；也不错根据施行情况在暂停公告 中明确再行洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。      若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金转换中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转换中转入肯求份额总额后的余额)卓越前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。      当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有技艺支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按宽泛赎回 程序扩充。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有艰苦或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求卓越上一洞开日基金总份额 单个账户非自动缓期办理的赎回肯求量占非自动缓期办理的赎回肯求总量的比例，笃定当日 受理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时遴选将当日未获办理部 分赐与肃除外，蔓延至下一个洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价钱。依照上述轨则 转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含)发生多半赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得卓越 20 个 办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往还日内文牍基金份额持有东谈主，说明关系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，联系王法由基金管理东谈主 届时根据联系法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并在合理时期内提前奉告基金托管东谈主 与联系机构。   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资经营，具体王法由基金管理东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理如期定额投资经营时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资经营最低申购金额。 以除申购、赎回除外的其他往还方式进行转让。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的联系公告。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §8 基金的投资   在遏抑投资风险的前提下，力图经久内收尾超越事迹相比基准的投资申诉。   本基金的投资范围主要为具有雅致流动性的金融器具，包括国债、中央银行单据、政策 性金融债、地方政府债、非政策性金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、 超短期融资券、中期单据、次级债、可分离往还可转债的纯债部分、债券回购、资产支援证 券、银行入款、同行存单、国债期货、现款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须恰当中国证监会的联系轨则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离往还可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；每个往还 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适合程序后， 不错将其纳入投资范围。   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行情景、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及成本市集资金环境的研究，积极阁下宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券市集相对收益率、券种的流动性以及信用水平，联结定量分析方法，笃定资产在非信用 类固定收益类证券（国债、中央银行单据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例。   本基金将检会市集利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的联系要素进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的诊治决议，以裁汰利率变动对组合带来 的影响。本基金管理东谈主的固定收益团队将如期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期目 标，当预期市集利率水平将飞腾时，适合裁汰组合的久期；预期市集利率将下跌时，适合提 高组合的久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的诊治提高债券组合收益率主见。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   通过展望收益率弧线的神情和变化趋势，对各样型债券进行久期配置；当收益率弧线走 势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益卓越基准收益。具 体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及 梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线相比陡峻时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而赢得成本利得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期采集于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期采集在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线 两端下跌较中间下跌更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益 率弧线，适用于收益率弧线水平迁移。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市集流动性、市集风险等要素 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、往还所和银行间市集投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响要素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用居品 相对国债、央行单据等利率居品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等第的市集平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自己的信用情景。   信用债市集全体的信用利差水平和信用债刊行主体自身信用情景的变化都会对信用债 个券的利差水平产生要紧影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券市集的供求情景等多个方面考量信用利差的全体变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即遴选表里联结的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以笃定企业主体债的施行信用情景。   本基金将在有计划债券投资的风险收益情况，以及回购成本等要素的情况下，在风险可控 以及法律法则允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   本部分策略强调公司价值挖掘的要紧性，在行业周期特征、公司基本面风险特征基础上 制定王人备收益率标的策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，遴选高度分散策略，重 点布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   资产支援类证券的订价受市集利率、流动性、刊行条件、标的资产的组成及质料、提前 偿还率偏激它附加条件等多种要素的影响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分析和              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 信用评级支援的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值相比，审慎投资资产支 持证券类资产   本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债。本基金以持有到期中小企业私募债为主， 以赢得本金和票息收入为投资主见，同期，密切关爱债券的信用风险变化，力图在遏抑风险 的前提下，赢得较高收益。   为有用遏抑债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为主见， 限度运用国债期货，提高投资组合的运违警果。在国债期货投资时，本基金将率先分析国债 期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，遴选订价合理的国债期货合约，其次，有计划国债 期货各合约的流动秉性况，最终笃定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的标的。   本基金遴选投资决策委员会带领下的团队式投资管理模式。投资决策委员会如期就投资 管理业务的紧要问题进行计划。基金司理、研究员、往还员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务程序孤立办事并合理地彼此制衡。具体的投资管理程序如下：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它紧要事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式计划拟投资的个券，研究员提供研究分析与支援；   （3）基金司理根据所管基金的特色，笃定基金投资组合；   （4）基金司剃头送投资指示；   （5）往还部审核与扩充投资指示；   （6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的搜检与诊治。   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策技艺的事前及过后风险、操气派险等投 资风险进行监控，并在统统这个词投资进程完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等联系东谈主员，以供决策参考。   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金持有现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例臆想不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证券的 10％；   （5）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （6）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支援证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支援证券的比例，不得卓越该资产支援证 券规模的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支援证券，不得 卓越其各样资产支援证券臆想规模的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基金持有资 产支援证券期间，如果其信用等第下跌、不再恰当投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例臆想不高于基金资产净值的 10%；   （12）基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （13）如本基金投资国债期货，则在职何往还日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得卓越基金资产净值的 15%；在职何往还日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓越 基金持有的债券总市值的 30%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得卓越上一往还日基金资产净值的 30%；   （14）如本基金投资国债期货，基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，臆想（轧差筹划）应当恰当基金合同对于债券投资比 例的关系约定；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得卓越本基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不恰当前 款所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个往还日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起开首。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限 制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。   为看重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、驾驭证券往还价钱偏激他不正直的证券往还行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则壅塞的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、施行遏抑东谈主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当本基金的投资标的和投资策略，革职持有东谈主利益优先原则，防范利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。联系往还必须事前得到基 金托管东谈主首肯，并按法律法则赐与露馅。紧要关联往还应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述壅塞性轨则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的轨则扩充。   本基金的事迹相比基准为：中债抽象指数收益率。   本基金遴选上述事迹相比基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取的收 益，力图获取相对稳健的王人备申诉，追求委托财产的保值升值。   若异日法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集无边接受的事迹相比基准推出， 或者本基金事迹相比基准罢手发布或变改称呼，或者市集发生变化导致本事迹相比基准不再                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 适用，本基金管理东谈主不错依据看重投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中 国证监会备案后，适合诊治事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀杂型基金、股 票型基金，属于中等风险/收益的居品。 利益。 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所看法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本章选贤举能定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   招商招丰纯债债券型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本讲述所载府上不存在虚假记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性 和圆善性承担个别及连带责任。   本投资组合讲述所载数据结果 2023 年 9 月 30 日，来源于《招商招丰纯债债券型证券投 资基金 2023 年第 3 季度讲述》。           招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                            占基金总资产的比例    序号          样式       金额（元）                                               （%）          其中：股票                         -              -          其中：债券          1,258,103,344.90          99.35               资产支援证券        5,537,095.88           0.44          其中：买断式回购的                     -              -          买入返售金融资产          金臆想  本基金本讲述期末未持有股票。  本基金本讲述期末未持有港股通投资股票。  本基金本讲述期末未持有股票。                                            金额单元：东谈主民币元                                            占基金资产净值比例    序号         债券品种     公允价值（元）                                               （％）          其中：政策性金融债        60,707,573.77            5.72                        招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                         金额单元：东谈主民币元                                                                    占基金资  序号         债券代码           债券称呼     数目（张）        公允价值（元）           产净值比                                                                    例（％）                          GN001                          MTN005                          二级 02                          二级 01 资明细                                                                   占基金资产                                                  公允价值  序号         证券代码           证券称呼     数目（份）                          净值比例                                                   （元）                                                                     （%）  本基金本讲述期末未持有贵金属。  本基金本讲述期末未持有权证。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     根据本基金合同轨则，本基金不参与股指期货往还。     根据本基金合同轨则，本基金不参与股指期货往还。     为有用遏抑债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为主见， 限度运用国债期货，提高投资组合的运违警果。在国债期货投资时，本基金将率先分析国债 期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，遴选订价合理的国债期货合约，其次，有计划国债 期货各合约的流动秉性况，最终笃定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的标的。     本基金本讲述期末未持有国债期货合约。     本基金本讲述期未持有国债期货合约。     讲述期内基金投资的前十名证券除 19 工商银行二级 01（证券代码 1928006）、19 农业 银行二级 02（证券代码 1928004）、21 广州地铁 MTN005（证券代码 102100349）外其他证 券的刊行主体未有被监管部门立案探望，不存在讲述编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的 情形。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在讲述期内因违章经营、里面轨制不完善、违背反 洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在讲述期内因违章经营、里面轨制不完善、违背反 洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在讲述期内因罪人占地、违章经营、未照章履行职 责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序恰当联系法律 法则和公司轨制的要求。     根据基金合同轨则，本基金的投资范围不包括股票。                                        金额单元：东谈主民币元         序号                   称呼        金额（元）     本基金本讲述期末未持有处于转股期的可转换债券。     本基金本讲述期末未持有股票。                         招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                  §9 基金的事迹           基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但投资者       购买本基金并不即是将资金当作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基       金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日阐发。投资有风险，投资       者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           本基金合同顺利以来的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：           招商招丰纯债 A：            阶段           净值增      净值增长     事迹相比      事迹相比基     ①-③      ②-④                         长率①      率圭臬差     基准收益      准收益率标                                    ②       率③        准差④ 自基金成立起至 2023.09.30      30.23%    0.04%    30.64%     0.07%   -0.41%   -0.03%      招商招丰纯债 C：            阶段           净值增      净值增长     事迹相比      事迹相比基     ①-③      ②-④                         长率①      率圭臬差     基准收益      准收益率标                                    ②       率③        准差④ 自基金成立起至 2023.09.30      7.16%     0.05%    10.05%     0.05%   -2.89%    0.00%       注：1、本基金合同顺利日为 2016 年 12 月 7 日，本基金 C 类份额自 2021 年 5 月 27 日起存       续。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §10 基金的财产   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款项以偏激他 投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据联系法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金联系的证券往还神情的往还日以及国度法律法则轨则需要对 外露馅基金净值的非往还日。   基金所领有的各样有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经诊治的报价当作计量日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行诊治以笃定计量日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则遴选估值时间笃定其公允价值。   （1）往还所上市实行净价往还的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发 生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近往还日的估值净价估值。如最近往还日 后经济环境发生了紧要变化的，遴选估值时间笃定公允价值；   （2）往还所上市未实行净价往还的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生重 大变化，按最近往还日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近往还日的估值全价 减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经 济环境发生了紧要变化的，遴选估值时间笃定公允价值；   （3）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值时间笃定公允价值。往还所上 市的资产支援证券、中小企业私募债，遴选估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 机构提供的估值价钱数据进行估值。 施行持有期间内逐日计提应收利息。 无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近往还日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律法则的轨则或者未能充分看重基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据关系法律法则，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的筹划 结果对外赐与公布。 份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。如单个洞开日，本基 金某类基金份额的净赎回肯求卓越上一日该类基金份额的 70%，为看重基金份额持有东谈主利益， 管理东谈主与托管东谈主协商一致后，不错加多基金份额净值的保留位数到极少点后 8 位并以此进行 阐明，具体以届时公告为准。法律法则或基金合同另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个办事日筹划基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特地时， 视为该类基金份额净值特地。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶酿成估值特地，导致其他当事东谈主碰到损失的，邪恶的责任东谈主应当对由于该 估值特地碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值特地处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平无 法料想、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述轨则扩充。   由于不可抗力原因酿成投资者的往还府上灭失或被特地处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他基金合同当事东谈主承担抵偿责任，但因该差错取得欠妥得利 确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值特地责任方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地责任方承担；由于估值特地责任方未 实时更正已产生的估值特地，给当事东谈主酿成损失的，由估值特地责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值特地责任方如故积极融合，而况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值特地责任方搪塞更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值特地已得到更正。   （2）估值特地的责任方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而况仅对 估值特地的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特地而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特地 责任方仍搪塞估值特地负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特地责任方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿 额加上如故赢得的欠妥得利返还的总和卓越其施行损失的差额部分支付给估值特地责任方。   （4）估值特地诊治遴选尽量规复至假设未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）查明估值特地发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值特地发生的原因笃定 估值特地的责任方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特地酿成的损失进行评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特地的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特地的更正向关系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹划出现特地时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施防范损失进一步扩大。   （2）各样基金份额的基金份额净值筹划特地偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；特地偏差达到本类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。 基金管理东谈主应当暂停基金估值；   用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管理东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个办事日往还收尾后筹划当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息赐与公布。 金资产估值特地处理；            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故遴选必要、适合、合理的措施进行检验，然而未能发 现该特地的，由此酿成的基金资产估值特地，基金管理东谈主和基金托管东谈主应免除抵偿责任。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施减弱或放手由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本章节的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §12 基金的收益与分拨   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益 的孰低数。 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》顺利活气 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 基金统一类别的每一基金份额享有同均分拨权； 后第 3 位开首舍去，舍去部分归基金资产；   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹划截止日）的时期不得卓越      收益分拨遴选红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹划方法等关系事项革职《业 务王法》的联系轨则。      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的轨则。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §13 基金的用度与税收      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的筹划方法如下：      H=E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的筹划方法如 下：      H=E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的筹划公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一 次性支付给注册登记机构，由注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应合同轨则，按费 用施行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行联系程序后，本基金可诊治基金管理费率、 基金托管费率、基金销售服务费率等联系费率。基金管理东谈主应于新的费率实施前依照《信息 露馅办法》的关系轨则在指定媒介上刊登公告。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或联系公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    §14 基金份额的登记、非往还过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、 建立并维持基金份额持有东谈主名册和办理非往还过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主委托的其他恰当条件的机构办理。基金管 理东谈主委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订委托代理合同，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金往还阐明、披发红利、建 立并维持基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 实施前在指定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制检验情形及法律法则及中国证监会轨则 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金的非往还过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 往还过户以及登记机构认同、恰当法律法则的其它非往还过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于恰当条件 的非往还过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的圭臬收取转托管费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法则或监管部门另有轨则的除外。   如联系法律法则允许基金管理东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实 施相应的业务王法。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §15 基金的司帐和审计 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关系轨则编制基金司帐报表； 式阐明。 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §16 基金的信息露馅 《基金合同》偏激他关系轨则。相应法律法则对于信息露馅的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。      本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则露馅基金信息，并保证所露馅信息的真正性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介露馅， 并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信息资 料。      本基金公开露馅的信息应遴选汉文文本。同期遴选外文文本的，基金信息露馅义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开露馅的信息遴选阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公开露馅的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的王法及具体程序，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产维持及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概如果基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品府上概要信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   《基金合同》顺利后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各样基金份额净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点露馅洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹划方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个办事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中露馅基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期讲述“影响投资者决策的其他要紧信息” 项下露馅该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及居品的 特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，关系信息露馅义务东谈主应在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同远隔、基金清理；   （3）转换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的施行遏抑东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、施行遏抑 东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往还事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价特地达本类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开首办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生多半赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金信息露馅义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集奥妙传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息露馅义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开泄露，并将关系情况立即讲述中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同远隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理讲述。清理讲述应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律看法书。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理 讲述领导性公告登载在指定报刊上。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金投资资产支援证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期讲述中露馅其持有的资产支 持证券总额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和讲述期内统统的资产支援证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度讲述中露馅其持有的资产支援证券总额、资产支援证券市值占基金 净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支援证券明细。   基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等 文献中露馅国债期货往还情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计划等，并充分 揭示国债期货往还对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资标的。   本基金投资中小企业私募债券后两个往还日内，基金管理东谈主应在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度讲述、中期讲述、 年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中露馅中小企业私募债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息露馅内容与 景色准则等法则的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金清理讲述等公开露馅的联系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴选露馅信息的报刊，单只基金只需遴选一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息， 并保证联系报送信息的真正、准确、圆善、实时。   为强化投资者保护，教诲信息露馅服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会轨则之日起， 按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介露馅信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介露馅信息，而况在不同媒介上露馅统一 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提 下，自主教诲信息露馅服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律王法的联系轨则。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计讲述、法律看法书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远隔后十年。   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金联系信息：               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所看法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金份额持有东谈主 肯求申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换肯求将被回绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在联系公告中轨则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分露馅。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计划和基金事迹计划应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋议、审计用度等由基金管理东谈主承担。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期讲述   侧袋机制实施期间，基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在如期讲述中单独进行露馅，包括但不限于：讲述期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不当作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时讲述   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等要紧信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等要紧信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按轨则实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和远隔侧袋机制后，实时遴聘恰当《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计看法，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得恰当《中华东谈主民共 和国证券法》轨则的司帐师事务所的专科看法。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表看法的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计看法，内容应包含 侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，搪塞讲述期间基金侧袋机制运行联系的司帐 核算和年报露馅，扩充适合程序并发表审计看法。            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清理讲述的联系要求，遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并露馅专项审计看法。 分，如将来法律法则或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并履行适合程序后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等概况提供固定收益预期的 金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、时间风险和合规风险等。      多半赎回风险是洞开式基金所特殊的一种风险，即当单个往还日基金的净赎回肯求卓越 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不同 类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期限、投资训戒、资产情景等 判断基金是否和投资东谈主的风险承受技艺相恰当。      基金管理东谈主建议基金投资者在遴选本基金之前，通过正规的蹊径，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详确的了解。在对我方的资金情景、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即使出 现短期的失掉也不会给我方的宽泛活命带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 指点投资东谈主进行经久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。然而如期定额投资并 弗成回避基金投资所固有的风险，弗成保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的等效宽饶方 式。      基金管理东谈主承诺以老诚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐发的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者安静”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。      证券市集受各式要素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要要素有：              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与流通政策等国度经济政策的变化会对质 券市集产生影响，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基 金资产的保值升值。   再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率飞腾 所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§7 基金份额的申购、赎回及转换”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券往还所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的表率型往还 神情，主要投资对象为具有雅致流动性的金融器具（包括国内照章刊行的债券、银行入款、 国债期货等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高采集度的特征，综 合评估在宽泛市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多半赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景或多半赎回份 额占比情况决定全额赎回或减速支付赎回款项。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个 洞开日肯求赎回基金份额卓越基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其遴选缓期办 理赎回肯求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法搪塞投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的轨则，严慎登第 缓期办理多半赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理器具当作赞助措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批程序并与基金托管东谈主协商一致。在施走运用各样流动性风险管理器具时，投资者的赎 回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法则及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   信用风险主要指债券、资产支援证券等信用证券刊行主体信用情景恶化，导致信用评级 下跌致使到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往还敌手因失约而 产生的证券交割风险。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的常识、技能、训戒、判断等主不雅要素会影响其春联系 信息和经济神情、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   操气派险是指基金运作过程中，因里面遏抑存在障碍或者东谈主为要素酿成操作失实或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违章往还、司帐部门诓骗、往还特地、IT 系统故障等 风险。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的轨则，或者违背《基金合同》 关系轨则的风险。   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，债券的特定风险即 成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业 政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等要素的影响，可能存在所选投资标的的成长性 与市集一致预期不符而酿成个券价钱阐发低于预期的风险。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据联系法律法则由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于弗成公开往还，一般情况下，往还不活跃，潜在较大流动性             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金投资国债期货等金融滋生品，金融滋生品是一种金交融约，其价值取决于一种或 多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于滋生 品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。由于滋生品往往具有 杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，就怕候比投资标的资产要承担更高的风险。而况 由于滋生品订价相当复杂，不适合的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   国债期货遴选保证金往还轨制，由于保证金往还具有杠杆性，当出现不利行情时，指数 渺小的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。国债期货遴选逐日无欠债结算轨制，如果 莫得在轨则的时期内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   基金合同顺利后，连气儿二十个办事日出现基金份额持有东谈主数目活气二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲述中赐与露馅；连气儿六十个办事日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当远隔基金合同，并对本基金进行变现及清理程序，无需召开基 金份额持有东谈主大会。投资东谈主将濒临《基金合同》提前远隔的风险。   债券回购为教诲基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购往还中， 往还敌手在回购到期时弗成偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭臬 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险认知进度也就越高，对基金净值酿成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收失约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时期等的不笃定，可能会给基金资产酿成损失。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主筹划各项投资运作计划和基金事迹计划时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不露馅侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金如期讲述中露馅讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场无边轨则等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售 机构遴选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与产 品风险之间的匹配测验。   搏斗、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管理东谈主自身直 接遏抑技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）        §19 基金合同的变更、远隔与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则和基金合同轨则的可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主首肯后变更并公告，并报中 国证监会备案。 效后依照《信息露馅办法》的关系轨则在指定媒介公告。   有下列情形之一的，在履行联系程序后，《基金合同》应当远隔： 连结的； 基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当远隔基金合同； 基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法 律看法书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货联系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组 进行公告。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）             §20 基金合同的内容摘记   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系轨则，基金份额持有东谈主的权利包括但 不限于： 表决权； 仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系轨则，基金份额持有东谈主的义务包括但 不限于： 定就本基金发布的联系公告； 出投资决策，自行承担投资风险；                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系轨则，基金管理东谈主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度关系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益； 合同》轨则的用度； 财产投资于证券所产生的权利； 行动； 机构； 非往还过户等业务王法；      （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系轨则，基金管理东谈主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜；                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则筹划并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》偏激他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主泄露； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到关系府上的复印件； 管东谈主； 承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 承担责任； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；      （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限 于： 家法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 办理证券往还资金清理；      （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对所 托管的不同的基金分别成就账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、资 金划拨、账册记录等方面彼此孤立； 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产；               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主泄露； 价钱； 要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东谈主有未扩充《基金合 同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合的措施； 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 构，并文牍基金管理东谈主； 任而免除； 东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，若异日本基金份额持有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律法则的轨则扩充。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法则、 中国证监会或基金合同另有轨则的除外： 外； 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会； 事项。      （2）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内，且对基金份额持有东谈主利益无本质不利 影响的前提下，若发生以下情况，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额持有东谈主大会： 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 过户、转托管等业务的王法；                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （3）本基金基金合同顺利后，连气儿 60 个办事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当远隔本基金合同，不需召开基金份额持 有东谈主大会。      （1）除法律法则轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。      （2）基金管理东谈主未按轨则召集或弗成召开时，由基金托管东谈主召集。      （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在轨则时期内未能作出版面回答，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就统一事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 轨则时期内未能作出版面回答，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就统一事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在轨则时期内未能作出版面回答， 单独或臆想代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏制、打扰。      （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴选笃定开会时期、地点、方式和权益登记日。      （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 投递时期和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中说明本 次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、委托的公证机关偏激计划方式和计划东谈主、表 决看法寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对表决看法的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法 的计票进行监督的，不影响表决看法的计票服从。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权委托诠释托付代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托诠释恰当法律法则、《基金合同》和会议文牍的轨则， 而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记府上相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面神情或会 议文牍等联系公告中指定的其他方式在表决结果日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或会议文牍等联系公告中指定的其他神情进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的方式收取基金份额持有 东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取表决看法的，不影响表决服从； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的委托东谈主理有 基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托诠释恰当法律法则、《基金合同》和会议文牍 的轨则，并与基金登记机构记录相符；   （3）若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于本条第（1）款第 2）项、第（2） 款第 3）项轨则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大 会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总额的三分之一（含三分之一）。   （4）在法律法则或监管机构允许的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过网罗、电话或 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错遴选书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。   （5）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错遴选书面、网罗、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、法律法则及《基金合同》轨则的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事程序   在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第 7 条文定程序笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称呼）和 计划方式等事项。      在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所轨则的须以终点决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 理东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、与其他基金合并以终点决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据诠释，不然提交恰当会议通 知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议文牍轨则的表 决看法视为有用表决，表决看法暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 开首后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主应当在会议开首后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 果。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘点结果。 计票的服从。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息露馅办法》的关系轨则在指定媒介上 公告。如果遴选通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额持有东谈主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或臆想代表联系基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通信开会的径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）终点决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，统一类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文联系约定。 但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致联系内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行 修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （1）在恰当关系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每次 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》顺利活气 3 个月可不进行 收益分拨；   （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴选现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金默许的收益 分拨方式是现款分成；   （3）基金收益分拨后各样基金份额净值弗成低于面值；即基金收益分拨基准日的各样 基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   （4）本基金各样基金份额在用度收取上不同，其对应的可供分拨利润可能有所不同； 本基金统一类别的每一基金份额享有同均分拨权；   （5）基金可供分拨利润为正的情况下，方可进行收益分拨；   （6）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到极少点后第 2 位，极少 点后第 3 位开首舍去，舍去部分归基金资产；   （7）法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹划截止日）的时期不得卓越   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）《基金合同》顺利后与基金联系的信息露馅用度；   （5）《基金合同》顺利后与基金联系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券、期货往还用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金的开户用度、账户看重用度；   （10）基金的注册登记用度；   （11）按照国度关系轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的筹划方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的筹划方法如 下：      H=E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。      （3）C 类基金份额的销售服务费      本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的筹划公式如下：      H=E×0.20%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一 次性支付给注册登记机构，由注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。      上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据关系法则及相应合同轨则， 按用度施行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      下列用度不列入基金用度：      （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；      （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；      （3）《基金合同》顺利前的联系用度；      （4）其他根据联系法律法则及中国证监会的关系轨则不得列入基金用度的样式。      经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行联系程序后，本基金可诊治基金管理费率、 基金托管费率、基金销售服务费率等联系费率。基金管理东谈主应于新的费率实施前依照《信息 露馅办法》的关系轨则在指定媒介上刊登公告。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的轨则或联系公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。   本基金的投资范围主要为具有雅致流动性的金融器具，包括国债、中央银行单据、政策 性金融债、地方政府债、非政策性金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、 超短期融资券、中期单据、次级债、可分离往还可转债的纯债部分、债券回购、资产支援证 券、银行入款、同行存单、国债期货、现款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须恰当中国证监会的联系轨则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离往还可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；每个往还 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适合程序后， 不错将其纳入投资范围。   （1）组合限制   基金的投资组合应革职以下限制： 到期日在一年以内的政府债券投资比例臆想不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的 10％； 规模的 10％； 过其各样资产支援证券臆想规模的 10％； 支援证券期间，如果其信用等第下跌、不再恰当投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 得卓越基金资产净值的 15%；在职何往还日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基 金持有的债券总市值的 30%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得卓越上一往还日基金资产净值的 30%； 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，臆想（轧差筹划）应当恰当基金合同对于债券投资比 例的关系约定；   因证券市集波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不恰当前 款所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2）、10）、15）、16）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往还日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起开首。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限 制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）壅塞行动   为看重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、施行遏抑东谈主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当本基金的投资标的和投资策略，革职持有东谈主利益优先原则，防范利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。联系往还必须事前得到基 金托管东谈主首肯，并按法律法则赐与露馅。紧要关联往还应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述壅塞性轨则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的轨则扩充。   基金所领有的各样有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   （1）证券往还所上市的有价证券的估值 提供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生 紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近往还日的估值净价估值。如最近往还日后 经济环境发生了紧要变化的，遴选估值时间笃定公允价值； 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要 变化，按最近往还日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近往还日的估值全价减 去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经济 环境发生了紧要变化的，遴选估值时间笃定公允价值；             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的资产支援证券、中小企业私募债，遴选估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初度公拓荒行未上市的债券，遴选估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）宇宙银行间债券市集往还的债券、资产支援证券等固定收益品种，遴选第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）统一债券同期在两个或两个以上市集往还的，按债券所处的市集分别估值。   （5）银行入款以成本列示，按约定的入款利率以当日银行营业终了的入款余额为基数 在施行持有期间内逐日计提应收利息。   （6）本基金投资国债期货等滋生品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近往还日结算价估值。   （7）如有可信根据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）联系法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律法则的轨则或者未能充分看重基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据关系法律法则，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的筹划 结果对外赐与公布。   （1）变更基金合同波及法律法则轨则或基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则和基金合同轨则的可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主首肯后变更并公告，并报 中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自顺利后方可扩充，并自决议 顺利后依照《信息露馅办法》的关系轨则在指定媒介公告。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   有下列情形之一的，在履行联系程序后，《基金合同》应当远隔：   （1）基金份额持有东谈主大会决定远隔的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责远隔，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主连结的；   （3）本基金基金合同顺利后，连气儿 60 个办事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当远隔基金合同；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）联系法律法则和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同远隔事由之日起 30 个办事日内成立清理小组， 基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的维持、清理、估价、 变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理程序： 看法书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成及 时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货联系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组 进行公告。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   各方当事东谈主首肯，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能管理的，应提交华南国际经济贸易仲裁委员会，仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有不停力，仲 裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，连接至意、勤奋、尽责地履行 基金合同轨则的义务，看重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公神情 和营业神情查阅。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §21 基金托管合同的内容摘记   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织神情：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   计划东谈主：赖想斯   称呼：恒丰银行股份有限公司   住所：济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东谈主：辛树东谈主   成立时期：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织神情：股份有限公司   注册成本：【1112.09629836】亿元东谈主民币   存续期间：持续经营   经营范围：接管东谈主民币入款；披发短期、中期、经久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券、代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用 征用服务及担保；代理收付款项；提供维持服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑 换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑与贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇； 刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营 外汇买卖；代客外汇买卖；资信探望、磋议、见证业务。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）基金托管东谈主根据关系法律法则的轨则及《基金合同》和托管合同的约定，对基金 的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有雅致流动性的金融器具，包括国债、中央银行单据、政策 性金融债、地方政府债、非政策性金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、 超短期融资券、中期单据、次级债、可分离往还可转债的纯债部分、债券回购、资产支援证 券、银行入款、同行存单、国债期货、现款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须恰当中国证监会的联系轨则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离往还可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；每个往还 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适合程序后， 不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东谈主根据关系法律法则的轨则及《基金合同》和托管合同的约定，对基金 投资比例进行监督。 到期日在一年以内的政府债券投资比例臆想不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％； 规模的 10％； 过其各样资产支援证券臆想规模的 10％；              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 支援证券期间，如果其信用等第下跌、不再恰当投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 得卓越基金资产净值的 15%；在职何往还日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基 金持有的债券总市值的 30%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得卓越上一往还日基金资产净值的 30%； 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，臆想（轧差筹划）应当恰当基金合同对于债券投资比 例的关系约定；   因证券市集波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不恰当前 款所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2）、10）、15）、16）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往还日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起开首。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限 制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所看法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体王法依照联系法律法则的轨则和基金合同的约定扩充。   （3）基金托管东谈主根据关系法律法则的轨则及基金合同和托管合同的约定，对基金投资 壅塞行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、施行遏抑东谈主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当本基金的投资标的和投资策略，革职持有东谈主利益优先原则，防范利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。联系往还必须事前得到基 金托管东谈主首肯，并按法律法则赐与露馅。紧要关联往还应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述壅塞性轨则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的轨则扩充。   （4）基金托管东谈主根据关系法律法则的轨则及基金合同和托管合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。 行间市集往还时濒临的往还敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供恰当法律法则及行业圭臬的银行间市集往还敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函阐明收到该名单。基金管理东谈主应如期 和不如期对银行间市集现券及回购往还敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管东谈主阐明当日顺利。新名单顺利前已与本 次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照合同进行结算。 手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向联系责任东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据关系法律法则的轨则及基金合同和托管合同的约定，对基金管理 东谈主遴选入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的轨则及基金合同的约定，笃定 恰当条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的往还敌手是否恰当关系轨则进行监督。   本基金投资银行入款应恰当如下轨则： 务账目及核算的真正、准确。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 议，明确两边在联系合同签署、账户开设与管理、投资指示传达与扩充、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献维持以及入款证实书的开立、传递、维持等进程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 账户府上、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。 办法》等关系法律法则，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各项轨则。      （6）基金托管东谈主根据法律法则的轨则及《基金合同》和托管合同的约定，对基金投资 其他方面进行监督。 各样基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基金收益分拨、联系信 息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。如果基金管理东谈主未 经基金托管东谈主的审核私行将虚假的事迹阐发数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此 不承担任何责任，并有权在发现后讲述中国证监会。 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金 监督讲述的，基金管理东谈主应积极配合提供联悉数据府上和轨制等。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或施行投资运作违背《基金法》偏激他关系法则、 《基金合同》和托管合同轨则的行动，应实时以书面神情文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管 理东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面神情向基金托管东谈主反馈，说明违章原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权讲述中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章行动，应立即讲述中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主在限期内纠正。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法则和其他关系轨则，或者违背《基 金合同》约定的，应当视情况暂缓或回绝扩充，立即文牍基金管理东谈主，并实时向中国证监会 讲述。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往还程序如故顺利的指示违背法律、行政法则和其他有 关轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，并实时向中国证监会报 告。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   根据《基金法》偏激他关系法则、《基金合同》和托管合同轨则，基金管理东谈主对基金托 管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全维持基金财 产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、 准确复核基金管理东谈主筹划的基金资产净值和各样基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办 理清理交收，是否按照法则轨则和《基金合同》轨则进行联系信息露馅和监督基金投资运作 等行动。   基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主维持的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系府上以供基金管理东谈主核查托管财产的 圆善性和真正性，在轨则时期内回答并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未扩充或 无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》、 托管合同偏激他关系轨则的，应实时以书面神情文牍基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主 收到文牍后应实时查对并以书面神情对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随 时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违章事项未 能在限期内纠正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。对基金管理东谈主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督讲述的，基金托管东谈主应积极配合提供联悉数据府上和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应立即讲述中国证监会，同期文牍基金托 管东谈主在限期内纠正。   （1）基金托管东谈主应安全维持基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、贬责、 分拨基金的任何资产。   （2）基金财产应孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照轨则开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资 所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的圆善和孤立。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 管理东谈主负责与关系当事东谈主笃定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银 行入款账户的，基金托管东谈主应实时文牍并配合基金管理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金造 成损失的，基金管理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主应赐与必要的协助 配合，但对此不承担任何责任。   （6）除法律法则和基金合同另有轨则外，基金托管东谈主不得委托第三东谈主托管基金财产。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金召募期间的资金应存于在具有托管经验的营业银行开设的基金认购专户。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等关系轨则后，由基金管理东谈主遴聘 具有从事证券联系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由 参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募 到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当 日出具联系诠释文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东谈主按轨则办理退款等事宜， 基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户，并根据中国 东谈主民银行轨则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、维持和使用。本基金的一切 货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何 银行入款账户进行本基金业务除外的行为。   （4）基金托管东谈主不错通过肯求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用银行企业网上银行（简称“银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的管理当恰当《中华东谈主民共和国单据法》、《东谈主民币银行结算 账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、《利率管理暂行轨则》、《支付结算办法》以及 监督银行业管理机构的其他轨则。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方首肯私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券往还资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在基金托管东谈主处 开立基金的证券往还资金结算的二级结算备付金账户。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）召募资金训戒资后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限责任公司和银行间 市集清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券及资金的清理。在上述手续办理收场后，由基金托管东谈主向中国东谈主民银行进行报备。基金管 理东谈主负责肯求基金参加宇宙银行间同行拆借市集进行往还，由基金管理东谈主在中海外汇往还中 心开设同行拆借市集往还账户。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主合同， 合同底本由基金托管东谈主维持，合同副本由基金管理东谈主保存。   若中国证监会或其他监管机构在托管合同缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投 资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据关系法律法则的 轨则和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系王法使用并管理。   什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的维持库。什物证券的购买和转让，由基金托管 东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构施行有用遏抑的本基金 资产不承担维持责任。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责维持。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主维持，联系业务程序另有限制除外。除托管合同另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签 署与基金关系的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份底本的原件，基金管理东谈主应实时将底本投递基金托管东谈主处。合同的维持期 限按照国度关系轨则扩充。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   各样基金份额净值是按照每个办事日闭市后，各样基金资产净值除以当日本类基金份额 的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。如单个洞开日，本基金某 类基金份额的净赎回肯求卓越上一日该类基金份额的 70%，为看重基金份额持有东谈主利益，管 理东谈主与托管东谈主协商一致后，不错加多基金份额净值的保留位数到极少点后 8 位并以此进行确 认，具体以届时公告为准。法律法则或基金合同另有轨则的，从其轨则。            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主于每个办事日筹划基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。   基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   本基金按以下方法估值：   （1）证券往还所上市的有价证券的估值 提供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生 紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近往还日的估值净价估值。如最近往还日后 经济环境发生了紧要变化的，遴选估值时间笃定公允价值； 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要 变化，按最近往还日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近往还日的估值全价减 去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经济 环境发生了紧要变化的，遴选估值时间笃定公允价值； 的资产支援证券、中小企业私募债，遴选估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初度公拓荒行未上市的债券，遴选估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）宇宙银行间债券市集往还的债券、资产支援证券等固定收益品种，第三方估值机 构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）统一债券同期在两个或两个以上市集往还的，按债券所处的市集分别估值。   （5）银行入款以成本列示，按约定的入款利率以当日银行营业终了的入款余额为基数 在施行持有期间内逐日计提应收利息。   （6）本基金投资国债期货等滋生品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近往还日结算价估值。   （7）如有可信根据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）联系法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律法则的轨则或者未能充分看重基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据关系法律法则，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的筹划 结果对外赐与公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特地时， 视为该类基金份额净值特地。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值特地类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶酿成估值特地，导致其他当事东谈主碰到损失的，邪恶的责任东谈主应当对由于该 估值特地碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值特地处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平无 法料想、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述轨则扩充。   由于不可抗力原因酿成投资者的往还府上灭失或被特地处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他基金合同当事东谈主承担抵偿责任，但因该差错取得欠妥得利 确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （2）估值特地处理原则 实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地责任方承担；由于估值特地责任方未 实时更正已产生的估值特地，给当事东谈主酿成损失的，由估值特地责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值特地责任方如故积极融合，而况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值特地责任方搪塞更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值特地已得到更正。 值特地的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 任方仍搪塞估值特地负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特地责任方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额 加上如故赢得的欠妥得利返还的总和卓越其施行损失的差额部分支付给估值特地责任方。      （3）估值特地处理程序      估值特地被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下： 值特地的责任方； 失； 行更正，并就估值特地的更正向关系当事东谈主进行阐明。      （4）基金份额净值估值特地处理的方法如下： 并遴选合理的措施防范损失进一步扩大。 金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；特地偏差达到本类基金份额净值的      （1）基金投资所波及的证券、期货往还市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；      （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致的；      （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。      （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 7 项进行估值时，所酿成的谬误不当作 基金资产估值特地处理；      （2）由于证券、期货往还所偏激登记结算公司发送的数据特地，或由于其他不可抗力 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故遴选必要、适合、合理的措施进行检验，然而未能 发现该特地的，由此酿成的基金资产估值特地，基金管理东谈主和基金托管东谈主应免除抵偿责任。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施减弱或放手由此酿成的影响。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。   按国度关系部门制定的司帐轨制扩充。   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的统一记账方法和会 计处理原则，分别独赶紧成就、登录和维持本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东谈主的处理方法为准。   两边应每个往还日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的筹划和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。如期讲述文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个办事日内完成；《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基 金管理东谈主不再更新基金招募说明书。中期讲述在基金司帐年度前 6 个月收尾后的两个月内公 告；年度讲述在司帐年度收尾后三个月内公告。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将关系报表提供 基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金管理东谈主。 基金管理东谈主在季度报表完成当日，以约定方式将关系报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个办事日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东谈主。基金管理东谈主在更新招募说明书完成 当日，将关系讲述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后实时进行复核，并将复核结果反馈 给基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期讲述完成当日，将关系讲述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主 在收到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度讲述完成 当日，将关系讲述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈 给基金管理东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准。如果基金管理东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东谈主在对财务报表、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核收场后，需向基金管理 东谈主进行书面或电子阐明，以备有权机构春联系文献审核检验。   基金管理东谈主可委托基金注册登记东谈主登记和维持基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名 册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年临了一个 往还日的基金份额持有东谈主名册，由基金注册登记东谈主负责编制和维持，并对基金份额持有东谈主名 册的真正性、圆善性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册。 管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册； 注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册； 编制的基金份额持有东谈主名册； 基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版神情妥善维持基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年，法律法则或监管机构另有轨则除外。基金托管东谈主不得将所维持的基金份额持有 东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善维持基金份额持有东谈主名册，应按关系法则轨则各自承担相应的责任。   联系各方当事东谈主首肯，因托管合同而产生的或与托管合同关系的一切争议，应通过友好 协商或者融合管理。托管合同当事东谈主不肯通过协商、融合管理或者协商、融合不成的，任何 一方当事东谈主均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁王法 进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是末端的，并春联系各方当事东谈主均有不停力。仲 裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连接至意、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管合同轨则的义务，看重基金份额持有东谈主的正当权益。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   托管合同受中华东谈主民共和国法律（为托管合同之主见，在此不包括香港、澳门终点行政 区和台湾地区法律）统治。   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何冲破。修改后的新合同，应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东谈主终结、照章被肃除、歇业，被照章取消基金托管经验或因其他事由造 成其他基金托管东谈主给与基金财产；   （3）基金管理东谈主终结、照章被肃除、歇业，被照章取消基金管理经验或因其他事由造 成其他基金管理东谈主给与基金管理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法则轨则的远隔事项。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应诊治。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上往还平台，不错收尾在线开户往还。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或改变。服务用度由本基 金管理东谈主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及计划方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的府上邮寄服务原则上遴选邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄府上的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄府上出现遗漏、泄 露而导致的径直或障碍挫伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因酿成的信息不圆善、泄露等 而导致的径直或障碍挫伤承担任何抵偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告领导等，基金公司还将根据业务发展的施行需要，应时 诊治定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的各样信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日请安、居品推广等信息。如基金份 额持有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、府上修改、宽饶刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务磋议、信息查询、信息服务定制、府上修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙统一客户服务热线: 400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东谈主不错通过直销和代销机构网点柜台的看法簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非办事日建议的投诉，将在顺延的办事日当日进行处理。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §23 其他应露馅事项 序号                   公告事项                   公告日历      号）      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           §24 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时期免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的底本为准。            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详确的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主肯求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商招丰纯债债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商招丰纯债债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商招丰纯债债券型证券投资基金托管合同》；   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律看法书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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