证券时报记者 许盈

近日，整顿“直播荐股”风暴在业内握续发酵。

继日前同花顺子公司因直播非法被监管暂破产务之后，有券商也因网罗直播非法等行径收到监管部门的罚单：辽宁证监局知道了对于对中天证券一家贸易部袭取出具警示函措施的决定。

此外，微信视频创作安全中心日前也发布了《微信视频号直播非法打击公告（2024年10月）》，并公布了典型的非法案例，其中包括非法保举股票、回报驳倒区对于个股的具体问题、出镜主播与事业编号东说念主员身份核验不一致等情形。

非法直播被罚

近日，辽宁证监局知道了对于对中天证券沈阳枫杨路证券贸易部袭取出具警示函措施的决定。经查，该贸易部存在三大问题：一是客户回拜使命不到位；二是客户司理从事回拜使命；三是部分网罗直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资忽视短缺合理依据，留痕纪录不齐全。

依据关联端正，辽宁证监局决定对该贸易部袭取出具警示函的监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。同期，辽宁证监局表示，该贸易部应袭取切实有用措施进行整改，并在30日内提交书面讨教。

值得一提的是，此案“一案双罚”，涉事职工也收到罚单。罚单透露，王某仑手脚该贸易部认真东说念主，对贸易部的上述行径负有径直拖累。辽宁证监局决定对该职工袭取出具警示函的监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

同花顺子公司

遭暂破产务

近期，监管重拳出击，对“直播炒股”乱象进行严监管，多家机构已被罚。

就在11月15日，同花顺公告称，其全资子公司浙江同花顺云软件有限公司（简称“云软件公司”）因波及非法行径，被浙江监管局袭取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管制措施，整改及暂停期限为3个月。

据公告，云软件公司存在多项非法行径：营销东说念主员存在操纵部分客户顺利案例、展示客户传颂截图、个股过往功绩等进行展示宣传，且清寒风险教导的情形；部分营销、职业东说念主员存在夸大、误导性宣传以及变相答允收益的情形；部分提供投资忽视东说念主员存在未登记为证券投资照应人的情形；直播业求实行经过中合规管控不到位，且存在示意保举个股等情形；云软件公司手脚平台运营主体在与证券公司联结开展投资讨论职业经过中，未尽到合规管制拖累；与关联公司联结开展证券投资讨论业务经过中合规管控不到位。

除同花顺子公司被罚之外，日前，深圳有证券投资讨论机构收到深圳证监局发来的见告。见告指出，近期，行业内出现个别机构或个东说念主利用自媒体非法荐股等非法行径，为进一步要领辖区证券投资讨论机构自媒体运营管制，深圳证监局条目各机构加强自媒体运营管制，开展自查自纠并进行整改。

11月14日，广东证券期货业协会发布新一期“证券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某证券投资讨论机构被暂破产务。据悉，某证券投资讨论机构在直播展业经过中管控不到位，合规管制未能全面障翳至悉数直播东说念主员及平台，直播事先清寒合规审核、事中短缺有用管控、在第三方平台直播实质过后未留痕，且直播经过中存在保举个股的行径，违犯了《证券投资照应人业务暂行端正》被监管部门袭取责令暂停新增客户6个月的监管措施。

抖音、微信脱手

证券时报记者属目到，近期包括抖音、微信等平台均在鼎力要领金融类直播行径。

上周，微信视频创作安全中心发布《微信视频号直播非法打击公告（2024年10月）》。据悉，2024年10月，平台累计处治23574个非法直播间，11590个非法账号。其中，主要非法类型包括但不限于：不要领直播特定禀赋实质（如：不要领婚恋先容直播、非法保举股票、出镜主播与执业编号东说念主员身份核验不一致）等情形。

微信视频创作安全中心还公布了近期典型的非法案例，包括非法保举股票、回报驳倒区对于个股的具体问题，出镜主播与事业编号东说念主员身份核验不一致等情形。

“抖音安全中心”微信公众号也在10月11日发布《抖音对于打击“监犯荐股”等监犯证券行动的处罚公告》指出澳门新银河网址娱乐网，最近一个月，抖音累计治理股市关联非法账号3600余个、非法实质15000余条。平台已针对发现的非法实质和账号，袭取了包含实质下架、贵府重置、账号禁言在内的期间进行处治。